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打造證券期貨專(zhuān)業(yè)調解平臺,妥善處理投資者訴求

發(fā)布時(shí)間：

2015-07-02 14:56

來(lái)源：

打造證券期貨專(zhuān)業(yè)調解平臺妥善處理投資者訴求

　　廣東是全國證券期貨投資者最多的省份，據統計，截至2015年3月底，該轄區(不含深圳)有投資者1660余萬(wàn)人，占全國的9%。近年來(lái)，隨著(zhù)證券期貨交易的活躍，交易糾紛隨之增加。為及時(shí)妥善處理投資者訴求，轄區監管部門(mén)、自律組織把調解作為解決糾紛的重要抓手，逐步完善調解機制，充實(shí)調解隊伍，推進(jìn)調解工作不斷向專(zhuān)業(yè)化方向發(fā)展。

　　2013年3月，廣東證券期貨業(yè)協(xié)會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)廣東證協(xié))在廣東證監局的指導下，成立了證券期貨糾紛調解委員會(huì )，制定了證券期貨糾紛調解工作管理辦法、調解規則、調解員管理辦法等相關(guān)制度。

　　該協(xié)會(huì )將調解分為簡(jiǎn)易調解和普通調解。對于事實(shí)清楚、爭議不大的證券期貨糾紛，由協(xié)會(huì )工作人員采用簡(jiǎn)易程序，通過(guò)電話(huà)或郵件等方式協(xié)調市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體進(jìn)行處理。而對于較為復雜的糾紛，經(jīng)雙方當事人同意，則啟動(dòng)普通程序，由專(zhuān)業(yè)調解員按照規定程序進(jìn)行調解。為增強專(zhuān)業(yè)調解的力量，協(xié)會(huì )聘任了45名資深證券期貨從業(yè)人員、專(zhuān)業(yè)律師、高校教授擔任調解員。

　　為拓寬投資者維權渠道，廣東證協(xié)在官網(wǎng)上開(kāi)通了網(wǎng)上投訴糾紛受理平臺，并于2014年3月設立了證券期貨糾紛處理熱線(xiàn)，作為接受投資者咨詢(xún)、投訴的專(zhuān)線(xiàn)，由專(zhuān)人接聽(tīng)、記錄和解答。

　　該協(xié)會(huì )還與廣東證監局建立了信訪(fǎng)調解對接機制，承辦由該局及12386熱線(xiàn)轉來(lái)的證券期貨糾紛投訴事項;聯(lián)合廣東證監局與廣州市中級人民法院簽署了訴調對接備忘錄，對調解協(xié)議的司法確認等事項作出安排，確保調解協(xié)議能夠得到有效執行。

　　與仲裁、訴訟相比，行業(yè)調解具有程序便捷、快速靈活、專(zhuān)業(yè)性強、成本較低等優(yōu)勢。如對于證券賬戶(hù)轉托管糾紛，廣東證協(xié)接到投資者的投訴電話(huà)后，第一時(shí)間聯(lián)系被投訴方，督促被投訴方依規抓緊辦理，被投訴方通常都在當日為投資者辦妥轉托管業(yè)務(wù)，快速地解決了投資者的訴求。

　　由于調解工作不向投資者收取任何費用，能夠減輕維權成本，自業(yè)務(wù)開(kāi)展以來(lái)便受到投資者的廣泛熱捧。從2014年1月至2015年4月，該協(xié)會(huì )共接收496件投訴，其中有436件糾紛調解成功，調解成功率達88%，妥善化解了投資者與證券期貨經(jīng)營(yíng)機構之間的矛盾。此外，據不完全統計，2014年，通過(guò)該協(xié)會(huì )的調解，轄區證券期貨經(jīng)營(yíng)機構因自身過(guò)錯等原因補償近60名投資者100多萬(wàn)元，有效地挽回了投資者的損失。

　　鑒于證券期貨糾紛專(zhuān)業(yè)性較強，為打造專(zhuān)業(yè)化的調解機構，積極響應中國證監會(huì )開(kāi)展的“公平在身邊”投資者保護專(zhuān)項活動(dòng)，在總結既往證券期貨糾紛調解工作經(jīng)驗的基礎上，在廣東證監局的指導下，廣東證協(xié)、廣東上市公司協(xié)會(huì )聯(lián)合轄區有關(guān)證券期貨公司共同發(fā)起設立了廣東中證投資者服務(wù)與糾紛調解中心(以下簡(jiǎn)稱(chēng)調解中心)，調解中心已于近期在廣東省民政廳注冊設立。

　　目前，調解中心已全面承接原由廣東證協(xié)負責的糾紛調解工作，致力于通過(guò)明法析理、說(shuō)服疏導、解答咨詢(xún)等方式，靈活多樣地開(kāi)展投資者服務(wù)，公平公正地調解證券期貨糾紛，保護投資者合法權益，為廣東轄區資本市場(chǎng)的健康發(fā)展添磚加瓦。

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